【行政许可事项】期货公司变更营业部营业场所审批

【依据】

《期货交易管理条例》第二十条 ：期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：

……；

（四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；

……。

【说明】

营业部变更营业场所仅限于在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所。

【条件】

（一）妥善处理客户的保证金和持仓；

（二）拟迁入的营业场所和拟使用的设施满足期货业务的需要。

【程序】

（一）期货公司申请变更营业部营业场所的，应当向营业部所在地中国证监会派出机构提出申请。

（二）营业部所在地中国证监会派出机构在规定的期限内做出批准或者不予批准的书面决定。

   （三）期货公司应当自收到批准决定之日起3个工作日内，在营业部营业场所的显著位置张贴公告并保持到迁址完成，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告一次，公告应当包含以下字样“本公司此次变更XX营业部营业场所的申请已经取得中国证监会XX监管局的批准，尚须经公司登记机关审核批准后方可完成”。

    （四）期货公司应当自收到批准决定之日起5个工作日内，按照期货经纪合同约定的方式通知该营业部的客户，并按照平等自愿的原则，妥善处理该营业部客户的持仓和保证金，并将处理情况及时报告营业部所在地中国证监会派出机构。

（五）期货公司应当及时向公司登记机关申请办理变更登记。

（六）期货公司应当在完成变更登记之日起10个工作日内持营业执照和准予变更登记文件向中国证监会申请换领营业部经营许可证。期货公司应当自领取营业部经营许可证之日起5个工作日内，将准予变更登记文件、营业执照和营业部经营许可证副本复印件向营业部所在地中国证监会派出机构备案。

【申请材料目录】

（一）变更营业部营业场所申请书。该申请书是期货公司的正式文件，须有文件文号，申请书格式见附件1；《期货公司营业部变更申请表》为该申请书的附件，格式见附件2；

    （二）关于变更营业部营业场所的决议。做出该决议的日期与期货公司上报申请材料之日相隔不得超过3个月；

（三）变更营业部营业场所的详细计划。包括但不限于拟迁入的营业场所和拟使用的设施的基本情况，变更营业场所的计划、可能出现的风险和应对预案；

（四）对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告；

（五）拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。

【行政许可事项】期货公司变更营业部负责人审批

【依据】

《期货交易管理条例》第二十条：期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：

……；

（四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；

……。

【条件】

拟任负责人具备相应的任职资格。

【程序】

（一）期货公司申请变更营业部负责人，应当向营业部所在地中国证监会派出机构提出申请。

（二）营业部所在地中国证监会派出机构在规定的时间内做出批准或者不予批准的书面决定。

（三）期货公司变更营业部负责人的申请获得批准之后，应当及时向公司登记机关申请办理变更登记。

（四）期货公司应当在完成变更登记之日起10个工作日内持工商营业执照和准予变更登记文件向中国证监会申请换领营业部经营许可证。期货公司应当在领取新的营业部经营许可证之日起5个工作日内，将准予变更登记文件、营业执照和营业部经营许可证副本复印件向期货公司和营业部所在地中国证监会派出机构备案。

【申请材料目录】

    （一）期货公司关于变更负责人申请书。该申请书是期货公司的正式文件，须有文件文号，申请书格式见附件3；《期货公司营业部变更申请表》为该申请书的附件，格式见附件2；

（二）拟任负责人任职资格证明复印件。

【申请材料基本要求】

（一）未特别注明的，均为原件。

（二）每一项申请材料首页，均须加盖期货公司公章，注明日期。

（三）所有申请材料须按照本通知规定的顺序排列，制作申请材料目录，与申请材料整齐装订为一册；目录上加盖期货公司公章，注明日期。

（四）申请材料使用A4纸张。

附件1：

期货公司关于变更营业部营业场所的申请

中国证监会××监管局（营业部所在地中国证监会派出机构）：

由于……（原因），我公司决定将××营业部营业场所由××变更为××。根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》的规定，特向你局申请，请予审核。

我公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间未发生可能影响申请材料完整性、准确性的重大事项（或者已经对这些事项进行了报告）。在完成公司变更登记之前，我公司将按照中国证监会的规定履行与申请材料有关事项的报告义务，并承担法律责任。

我公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规定办理相关手续。

                           ××期货公司公章

                              年  月   日

抄报：中国证监会××监管局（期货公司住所地中国证监会派出机构）

附件2：

期货公司营业部变更申请表

附件3：

期货公司关于变更营业部负责人的申请

中国证监会××监管局（营业部所在地中国证监会派出机构）：

由于……（原因），我公司拟将××营业部负责人由×××变更为×××（身份证号：×××××××××），其期货从业人员资格证书号码为XXXXXXXX，其高级管理人员任职资格批复文件文号为“XX”。根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》的有关规定，特向你局申请，请予审核。

我公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间未发生可能影响申请材料准确性的重大事项（或者已经对这些事项进行了报告）。在完成公司变更登记之前，我公司将按照中国证监会的规定履行与申请材料有关事项的报告义务，并承担法律责任。

我公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规定办理相关手续。

附件：《期货公司营业部变更申请表》

                       ××期货公司公章

                              年  月   日

抄报：中国证监会××监管局（期货公司住所地中国证监会派出机构）